上半年IPO企业新增受理32家 北交所成上市首选地

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（原标题：上半年IPO企业新增受理32家 北交所成上市首选地）

证券时报记者 谭楚丹

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随着6月落幕，以上一年度12月31日为财务数据基准日的IPO申报告一段落。6月，沪深北交易所合计受理IPO企业仅30家，相比去年同期的246家呈现急剧缩水。值得一提的是，北交所成为拟上市企业的主流选择，6月共有28家获得受理，占比超过九成。

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今年以来，为从源头上提高上市公司质量，监管层出台多项措施严把拟上市企业申报质量、压紧压实发行监管全链条各方责任。在IPO收缩的背景下，头部券商优势不及以往，中信证券、中金公司上半年IPO项目“零受理”。根据证券时报记者的统计数据，上半年受理的32家IPO企业中，中小券商表现更优，这也与中小券商此前长期布局北交所业务有关。

6月IPO申报“速冻”

今年6月，IPO申报转向清淡。根据证券时报记者对沪深北三地交易所受理情况的统计，当月合计仅有30家IPO企业获得受理，相比去年同期的246家缩水严重。其中，沪深交易所各受理1家，分别为科创板IPO企业泰金新能、深市主板IPO企业中国铀业。

6月，北交所共受理28家，是三地交易所中受理IPO家数最多的市场，但相比去年6月所受理的60家而言，也出现“砍半”。从北交所受理企业的利润规模来看，有2家企业2023年扣非净利润规模低于4000万元；在4000万~6000万元区间的企业则有16家。另外，有2家企业扣非净利润规模上亿，分别为锦华新材（1.73亿元）、德芯科技（1.26亿元）。

6月的IPO申报情况之所以比较受到市场关注，主要因为每年的IPO企业多数选择以上一年度的12月31日为基准日申报材料，需在6月底之前完成申报，这也导致每年6月容易成为IPO传统申报高峰期。

业内人士表示，今年6月的受理家数仅有30家，属预期之内。根据证券时报记者此前采访，对于6月IPO申报家数的预判，投行圈普遍认为不足50家。

至此，今年上半年IPO市场新增受理32家，相比去年同期的590家明显下滑。

华南一家大型券商的保代向证券时报记者坦承，很多项目组基本不敢报材料，一方面储备的项目不算“拔尖”，另一方面申报的项目可能会面临现场检查。

根据4月新修订的《中国证监会随机抽查事项清单》，为扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，监管将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%。此外，监管相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。

头部券商优势收窄

在严监管背景下，IPO项目获得受理不是易事。

根据证券时报记者统计，今年上半年获得受理的32家企业中，涉及保荐机构共有19家。从保荐机构分布情况看，头部券商优势收窄，中小券商可能有“逆袭”机会。

具体来看，国投证券上半年有5家IPO企业获得受理，排名第一，东吴证券以4家的数量紧跟其后，中信建投证券上半年则以3家IPO企业获得受理，排名第三。不过，中信建投证券有两单项目值得关注，上半年沪深交易所分别受理的唯一一家IPO企业，均由中信建投证券保荐。

此外，东方承销保荐、东兴证券、广发证券、国泰君安均在上半年各有2家IPO企业获得受理。而头部券商中信证券、中金公司上半年则罕见“零受理”，但这两家头部券商仍有“弹药”储备。根据证券时报记者统计，截至6月20日，状态显示为“辅导工作完成”或“辅导验收”的企业中，中信证券和中金公司分别有IPO项目7家、5家，在业内排名前五。

今年，北交所成为IPO企业主要选择的上市地。在多名业内人士看来，北交所业务是券商投行业务发力的重点。某头部券商的一位投行人士认为，北交所还处于扩容窗口期，投行可抓紧机遇，但也要重视拟上市企业的质量。

全市场约400家待审

6月末，交易所在迎来IPO企业申报的同时，也对不少此前“中止审核”的企业进行状态更新。

证券时报记者注意到，近百家企业此前因更新财报数据而“中止审核”，这些拟IPO企业已陆续完成2023年财务数据更新工作。交易所有关负责人表示，临近6月底，大部分在审企业已完成财务数据更新，交易所按照规则恢复了这些企业的审核工作。另外，还有少部分企业提交了撤回申请或未提交财务数据更新文件，交易所将按照规则履行终止审核相关程序，后续也将陆续对外发布终止审核决定。

对于恢复审核的首发企业，交易所相关负责人表示，将严格落实“1+N”政策文件的相关要求，依法依规开展审核工作，严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量。

根据证券时报记者统计，截至6月30日，沪深北三地交易所合计有407家IPO企业在排队。其中，深交所的排队企业相对较多，共有183家，上交所、北交所则分别有110家、114家。