券商基金早参 | 证监会：对瑞丰达立案调查；96家私募因12个月无在管基金被注销登记

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｜2024年5月13日 星期一｜

NO.1 证监会：对瑞丰达立案调查

5月11日，据证监会网站，近日，媒体报道浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人“跑路”，引起各方关注。证监会高度重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，证监会决定对其立案调查，依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况，加强协同配合。下一步，证监会将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。

点评：证监会对瑞丰达立案调查的行动，体现了监管机构对市场违规行为的零容忍态度。从报道来看，瑞丰达涉嫌的违法违规行为严重扰乱了市场秩序，损害了投资者的合法权益。该事件凸显了私募基金行业中存在的一些系统性风险，如信息披露不透明、资金管理不规范等。此外，瑞丰达的案例也可能引发投资者对私募基金行业整体信任度的担忧，对行业声誉造成负面影响。监管机构需加强法规建设，提高违规成本，同时投资者也应提高风险意识，审慎选择投资产品。

NO.2 首创证券：股东城市动力拟减持不超过2733万股

5月12日，首创证券发布关于股东减持股份计划公告。首创证券表示，于5月11日收到城市动力（北京）投资有限公司（以下简称“城市动力”）出具的《城市动力（北京）投资有限公司关于首创证券股份有限公司股票减持计划的通知》，城市动力基于自身发展需要，拟减持所持首创证券A股股份不超过2733万股，计划减持比例不超过1%。在此次减持前，城市动力持有首创证券A股股份8190.5万股，持股比例为2.9965%。

点评：首创证券股东城市动力的减持计划，从市场角度来看，是股东基于自身资金需求和市场状况作出的决策。然而，作为持股比例较高的股东，其减持行为可能会对首创证券的股价产生短期影响，引起市场关注。对于首创证券而言，股东的减持可能会对公司股价造成一定压力，但长期来看，公司的基本面和市场竞争力才是股价的决定因素。

NO.3 96家私募因12个月无在管基金被注销登记

监管机构对于私募行业的监管不断强化，5月11日，中基协雷霆出击，一口气注销了96家私募机构的管理人资格，从注销类型来看，全部是“12个月无在管注销”。中基协网站也同步更新内容，注销类型增加了“12个月无在管注销”。值得注意的是，今年首批96家“12个月无在管注销”的私募名单中，私募证券投资基金管理人合计29只，剩余的都是私募股权创业投资基金管理人。 

点评：中基协注销96家私募机构的管理人资格，反映了监管层对私募基金行业规范化管理的加强。这些机构因“12个月无在管基金”被注销，表明它们在一定时期内未能开展正常的基金管理活动，可能涉及运营不善或业务转型等问题。这一行动有助于清理市场中的“空壳”私募，减少行业风险，保护投资者利益。同时，这也是对私募基金管理人提出更高要求的信号，促使其提升专业能力和合规水平，推动整个行业向更加健康和专业的方向发展。